仲裁合同備案說明

一、合同備案產(chǎn)生的背景

合同的簽訂是商品經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的基礎(chǔ)，誠信履行是社會經(jīng)濟(jì)秩序的保障。我國自改革開放以來，法律制度的不斷完善，以合同為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境得到了有效保護(hù)。但是隨著近年來經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)節(jié)奏不斷加快、利益目的追求過量化，一方面促使合同條款日趨簡化，另一方面導(dǎo)致合同履行誠信下降，兩者的相互作用，引發(fā)合同簽訂和履行瑕疵的糾紛不斷上升，甚至個別人利用這種社會環(huán)境，通過合同的形式，獲取非法利益，直接破壞正常的社會經(jīng)濟(jì)和道德秩序，如果不及時控制和解決，就會連鎖到社會商業(yè)誠信的喪失和各方利益的實現(xiàn)。同時，我國政治經(jīng)濟(jì)體制的改革，實行還權(quán)利于社會的理念，在行政上逐漸弱化了合同監(jiān)管力度，使市場的合同誠信履行也受到影響，仲裁合同備案制度正是針對目前存在的問題應(yīng)運(yùn)而生。

2011年西安仲裁委員會商洛分會（以下簡稱商洛分會）推出了仲裁合同備案制度，這是在探索和創(chuàng)新社會管理機(jī)制的基礎(chǔ)上，延伸仲裁的服務(wù)職能，結(jié)合仲裁民意自治、權(quán)威高效的特性，充分發(fā)揮仲裁的社會保障作用，向社會推出了的一項新的仲裁法律服務(wù)措施。通過對各種合同、爭議解決協(xié)議以及其他記載權(quán)利義務(wù)事項文件的備案和確認(rèn)，從源頭上減控糾紛的發(fā)生，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)交易秩序的和諧、穩(wěn)定。

二、合同備案的實質(zhì)

仲裁機(jī)構(gòu)提供的合同備案服務(wù)主要就是普通形式的合同（文件）仲裁備案，理論上來講就是指僅對合同備案人雙方提供的合同等資料進(jìn)行備案，不對合同的內(nèi)容和條款做實質(zhì)性審查。此類型主要側(cè)重于保管雙方資料、固定證據(jù)、選擇仲裁程序等方面，具有備案手續(xù)簡便，時間短，速度快的特點(diǎn)，在資料齊全的情況下，三個工作日內(nèi)可以辦理完畢。具體來說，合同（文件）當(dāng)事人在履行合同（文件）權(quán)利義務(wù)未發(fā)生爭議前，提請仲裁機(jī)構(gòu)公正確認(rèn)其主體身份資質(zhì)、合同（文件）屬性、證據(jù)及相關(guān)文件和選定仲裁方式的權(quán)利處分；是仲裁機(jī)構(gòu)在當(dāng)事人在合同（文件）未發(fā)生爭議前，將由當(dāng)事人履行合同（文件）發(fā)生爭議后，仲裁庭審理時應(yīng)由當(dāng)事人提交的身份資質(zhì)、合同（文件）、證據(jù)等相關(guān)材料的程序前置進(jìn)行審查、固定、確認(rèn)。普通形式的合同（文件）仲裁備案后，應(yīng)由仲裁機(jī)構(gòu)發(fā)給具有法律效力的《備案書》。簡易形式的合同（文件）仲裁備案，是合同（文件）任何一方當(dāng)事人將約定由仲裁解決爭議方式的合同（文件）呈送仲裁機(jī)構(gòu)備案，以確定當(dāng)事人合同（文件）發(fā)生爭議后即由仲裁方式解決的意愿，仲裁機(jī)構(gòu)只需備案審查，但不發(fā)給備案法律文書。

三、合同備案的程序

（一）合同（文件）仲裁備案的爭議解決方式約定

簡易形式為：“因本合同(文件）及本合同（文件）相關(guān)事宜發(fā)生爭議，雙方協(xié)商，協(xié)商不成的，可向商洛仲裁機(jī)構(gòu)提請仲裁。仲裁裁決對雙方當(dāng)事人均具有法律約束力。”

普通形式條款：“本合同（文件）及本合同（文件）履行中發(fā)生爭議，雙方協(xié)商，協(xié)商不成的，提交商洛仲裁機(jī)構(gòu)主任指定（或雙方選定）組庭仲裁。仲裁費(fèi)用及律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。各方承諾均以其備案身份證所載地址及備案合同（文件）所載地址為各類仲裁文書送達(dá)地不持異議，仲裁文書寄出10日內(nèi)即視為送達(dá)。各方均放棄舉證、質(zhì)證和辯論及以文書未送達(dá)進(jìn)行抗辯的權(quán)利。”

（二）普通形式的合同（文件）和簡易形式合同仲裁備案，當(dāng)事人應(yīng)提交以下真實、合法、有效的資質(zhì)材料：

1.普通形式合同（文件）備案資料：

（1）當(dāng)事人身份證；（2）當(dāng)事人營業(yè)執(zhí)照、代碼證、法人代表資格等證明；（3）備案合同當(dāng)事人之間簽訂的有效合同（文件）；（4）承諾書；（5）約定的爭議解決方式（協(xié)議）；（6）備案合同（文件）類別、名稱等內(nèi)容的列表；（7）合同備案預(yù)審員意見；（8）備案處理費(fèi)繳納；（9）仲裁機(jī)構(gòu)《備案書》。

所上材料需經(jīng)仲裁機(jī)構(gòu)備案預(yù)審員、備案專員對原件及復(fù)印件的審查確認(rèn)。

2. 簡易形式合同備案材料：

（1）經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章確認(rèn)的合同及合同的復(fù)印件一式三份；（2）雙方當(dāng)事人的身份資質(zhì)證明；（3）合同約定的爭議解決方式為：“本合同（文件）及本合同相關(guān)事宜發(fā)生爭議雙方協(xié)商，協(xié)商不成，提交商洛仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。仲裁裁決對雙方當(dāng)事人均具有法律約束力。”（4）備案合同預(yù)審員審查意見。

四、合同備案處理費(fèi)收費(fèi)

依據(jù)是《中華人民共和國仲裁法》以及國務(wù)院《仲裁委員會仲裁收費(fèi)辦法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合商洛實際，對合同（文件）裁備案單位予以適當(dāng)收費(fèi)，以示合同依法備案的法律效力及其嚴(yán)謹(jǐn)性、規(guī)范性。

合同（文件）仲裁備案處理費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如下：

其中：無備案金額的合同（文件）不收取仲裁備案受理費(fèi)；該費(fèi)用可有雙方各承擔(dān)50%，或者經(jīng)雙方協(xié)商由一方承擔(dān)。

五、合同備案的法律效力

（一）主體確定

當(dāng)事人需向仲裁機(jī)構(gòu)提交相關(guān)合同材料首先是合同主體的有相關(guān)資質(zhì)、合同文本是否合法，當(dāng)合同履行發(fā)生糾紛爭議時，當(dāng)事人可向仲裁機(jī)構(gòu)申請后直接進(jìn)入仲裁庭審程序，而合同備案提交的材料可直接作為主體證據(jù)適用。

（二）意思自定

根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第四條之規(guī)定，當(dāng)事人對合同備案的選擇，采用仲裁方式解決糾紛，完全依據(jù)意思自治法定原則進(jìn)行。雙方當(dāng)事人可以在備案中約定選定仲裁員、開庭方式及送達(dá)方式、相關(guān)費(fèi)用承擔(dān)等條款，仲裁庭審理時即對當(dāng)事人產(chǎn)生法律約束力。

（三）證據(jù)固定

合同備案時向仲裁機(jī)構(gòu)提交的合同材料，在啟動備案之時就作為證據(jù)被仲裁機(jī)構(gòu)依法確認(rèn)和固定，在仲裁庭審時可以直接作為證據(jù)適用，而且當(dāng)事人選擇其他解決糾紛方式時，仲裁機(jī)構(gòu)有義務(wù)將該材料向爭議處理機(jī)關(guān)出具，備案即產(chǎn)生公證效力。不論爭議發(fā)生后當(dāng)事人選擇何種解決方式，合同備案材料的公證證據(jù)屬性始終不變。

（四）程序保證

合同備案雖然簡化了仲裁過程中舉證、質(zhì)證、辯論、送達(dá)地址確認(rèn)選定仲裁員、費(fèi)用承擔(dān)義務(wù)等程序，但保證合同履行的功能并未減弱，更為重要的是合同備案是合同未履行時就對雙方的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行確認(rèn)，程序上給權(quán)利人實現(xiàn)合同目的提前上一道“法律保險”。簡化了仲裁程序上的要求，提高了仲裁法律制度的高效。