上海二中院申監(jiān)庭副庭長

中國政法大學(xué)全日制法學(xué)碩士

《民法典》經(jīng)全國人大審議通過，于2020年5月28日予以公布，并將于2021年1月1日起施行。

在全國深入學(xué)習(xí)宣傳《民法典》的背景下，《民法典》與先前的民事法律規(guī)范將如何協(xié)調(diào)銜接，《民法典》對發(fā)生于其施行之前的行為能否適用，成為法律界同仁普遍關(guān)注的重要課題，也是當前學(xué)習(xí)領(lǐng)會《民法典》制度規(guī)則、做好施行準備工作需要研究解決的重要問題之一。

為此，本文結(jié)合有關(guān)法理學(xué)說和制度規(guī)范，對《民法典》時間效力問題做一初步探討，以期能對促進《民法典》的理解與適用略盡綿薄。

一、法律時間效力的一般規(guī)則

■ 時間效力的重要性

法律的時間效力是確定法律的適用范圍時必須考慮的問題，它與法律的對人效力、對事效力、空間效力共同構(gòu)成法理學(xué)中“法的效力”的研究范疇。法律的時間效力問題主要討論法律何時生效、何時失效，以及法律對其生效之前的行為是否有溯及力。

■時間效力的兩層內(nèi)涵

按照一般的立法實踐和法理，法律原則上是在公布之日或者公布之后的某個確定日期生效，我國《立法法》第五十七條也要求“法律應(yīng)當明確規(guī)定施行日期”。個中包含了時間效力的兩層內(nèi)涵：

一是法律只有經(jīng)過公布之后才能生效。法律是用來調(diào)整社會行為和社會關(guān)系的，法律未經(jīng)公布就無法被社會公眾所知悉和了解，也就無法用來指引和規(guī)范人們的行為。因此，公布是法律生效的前提條件。

二是法律在原則上只向后發(fā)生效力而不能追溯適用于其生效之前的行為。這是因為人們往往按照當時的規(guī)則或習(xí)慣行事，無法預(yù)測事后可能出現(xiàn)的法律約束或義務(wù)。如果法律溯及既往則無異于“以今日之命令指示昨日之行為”，不僅違背“法律的道德性”，更會使法律調(diào)整流于恣意，社會公眾無所適從。

■時間效力的例外規(guī)則

法不溯及既往只是法律時間效力的一般規(guī)則，并不絕對，實踐當中為解決新法與舊法的銜接問題，有利于行為人的溯及既往通常會得到法律認可，并為公眾所接受。

比如我國《刑法》第十二條所確認的“從舊兼從輕原則”，如果行為時法律認為是犯罪，而現(xiàn)行法律不認為是犯罪的或處刑較輕的，應(yīng)適用現(xiàn)行法律。

我國《立法法》第九十三條也規(guī)定，“法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章不溯及既往，但為了更好地保護公民、法人和其他組織的權(quán)利和利益而作的特別規(guī)定除外”。由此，“有利溯及”可以視為法律時間效力上的一項例外規(guī)則。

二、《民法典》時間效力的復(fù)雜性

■鴻篇巨制，熔于一爐

《民法典》是新中國立法史上的一部鴻篇巨制，它將制定頒行于不同時期的《婚姻法》、《繼承法》、《民法通則》、《收養(yǎng)法》、《擔(dān)保法》、《合同法》、《物權(quán)法》、《侵權(quán)責(zé)任法》、《民法總則》等九部法律熔于一爐。這樣一種對既往法律予以“編訂纂修”的立法方式，使《民法典》在時間效力上呈現(xiàn)出了相當程度的復(fù)雜性。

■“守成性”規(guī)則占約70%

首先，《民法典》不是一部全新的民事立法，《民法典》中據(jù)稱約有70%的條文來源于前述九部法律及相關(guān)司法解釋。這些占據(jù)法典主體部分的“守成性”規(guī)則從原有的民事單行法整合轉(zhuǎn)移到《民法典》中，其間只發(fā)生了“空間位置”上的“物理變化”，法律條文所蘊含的行為模式、權(quán)利義務(wù)責(zé)任等“化學(xué)成分”均保留原狀。針對這部分內(nèi)容，《民法典》第一千二百六十條關(guān)于“本法自2021年1月1日起施行”及前述九部法律同時廢止的規(guī)定，在時間效力上只具有形式意義，相關(guān)法律規(guī)則的實際運行能夠在新舊法之間實現(xiàn)自動切換、無縫銜接。

■新的調(diào)整變化

其次，除了保留下來繼續(xù)適用的舊法條款之外，《民法典》的制定還運用了“增、刪、改”等多種編纂方式，使現(xiàn)行民事法律規(guī)則發(fā)生了一系列新的調(diào)整變化，從而對具體行為人的權(quán)利義務(wù)配置和交易預(yù)期帶來重大影響。對于此類新條款是否賦予溯及力以及如何賦予溯及力，可能需要結(jié)合具體的法律條款、行為類型和案件情況進行具體分析。

■多樣性導(dǎo)致判斷難

最后，從民事活動的多樣性來看，對于實施于《民法典》生效前的即時性行為比較容易判斷，對于跨越新舊法交替時點的持續(xù)性行為則往往需要仔細論證，而司法實踐中“行為時法主義”與“裁判時法主義”的現(xiàn)實操作也增加了《民法典》時間效力問題的復(fù)雜性。

三、《民法典》時間效力的分類探討

“簡單處理”+“精細調(diào)整”

對于《民法典》時間效力問題的研究解決：

一方面要“簡單處理”，遵循立法法精神和相關(guān)法學(xué)理論的指引，努力形成清晰明確的原則或規(guī)則。

另一方面也要“精細調(diào)整”，緊扣《民法典》“社會百科全書”式的條文內(nèi)容和調(diào)整范圍的實際，盡可能針對不同情況形成精確化、類型化的解決方案，著力增強法律適用的預(yù)期性和操作性。

01.《民法典》替代了九部單行法

《民法典》自2021年1月1日起施行，《婚姻法》、《繼承法》、《民法通則》、《收養(yǎng)法》、《擔(dān)保法》、《合同法》、《物權(quán)法》、《侵權(quán)責(zé)任法》、《民法總則》等九部法律同時廢止。這是《民法典》附則部分法律條款針對該法時間效力和新舊法銜接所作的規(guī)定，前文對此已有所述及。

《民法典》施行后，上述民事單行法將被《民法典》替代，故上述民事單行法施行至2020年12月31日為止，2021年1月1日以后發(fā)生的民事行為由《民法典》規(guī)范和調(diào)整。此處，民事單行法的“廢止”僅指2021年1月1日以后不再施行，其對之前施行期間內(nèi)發(fā)生的民事行為仍可適用，并具有法律效力。

同時，有的民事行為屬于持續(xù)性行為，其實施過程跨越了新舊法的銜接節(jié)點，根據(jù)“適用行為發(fā)生時法律”的原則，可能存在部分適用舊法、部分適用新法的情形。

比如，有的合同訂立于《民法典》施行之前，而合同履行延續(xù)到《民法典》施行之后。如果合同當事人之間發(fā)生糾紛，則關(guān)于合同成立方面的爭議應(yīng)適用合同訂立時的法律即舊規(guī)則，而關(guān)于合同履行方面的爭議，因其持續(xù)至《民法典》施行之后，故可以適用《民法典》新規(guī)則，如《民法典》第五百八十條第二款規(guī)定的所謂“違約方解除權(quán)”規(guī)則即有適用的空間。

02.行為時法律的適用

《民法典》新規(guī)則對其施行之前發(fā)生的民事行為原則上沒有溯及力，2020年12月31日之前發(fā)生的民事行為原則上適用當時的法律規(guī)定，不適用《民法典》新規(guī)則。

基于尊重當事人意思自治、行為預(yù)期的法理，對于《民法典》施行前發(fā)生的民事行為，當時法律有明確規(guī)定的，原則上應(yīng)適用行為發(fā)生時的法律。

比如，《民法典》第六百八十六條第二款規(guī)定，“當事人在保證合同中對保證方式?jīng)]有約定或者約定不明確的，按照一般保證承擔(dān)保證責(zé)任”，從而改變了《擔(dān)保法》第十九條確立的“對保證方式?jīng)]有約定或約定不明則推定為連帶責(zé)任保證”的規(guī)則。對此，如果當事人系在《民法典》施行之前訂立的保證合同，則即便糾紛發(fā)生在2021年1月1日之后，仍應(yīng)適用民事行為發(fā)生時的法律即《擔(dān)保法》所規(guī)定的舊規(guī)則，而不應(yīng)適用《民法典》新規(guī)則。

再如，《繼承法》第二十條第三款規(guī)定“自書、代書、錄音、口頭遺囑，不得撤銷、變更公證遺囑”，賦予了公證遺囑較其他形式遺囑的優(yōu)先效力?！睹穹ǖ洹返谝磺б话偎氖l則刪除了這一規(guī)定，將公證遺囑亦納入以時間先后為標準的效力規(guī)則適用范圍，不再以遺囑形式為標準賦予公證遺囑優(yōu)先效力。

針對這一變化，關(guān)于公證遺囑及與之相沖突的后續(xù)遺囑的效力關(guān)系問題，亦可以根據(jù)“適用行為發(fā)生時法律”的原則加以分析判斷。若公證遺囑及后續(xù)遺囑均于《民法典》施行前作出，則可按舊規(guī)則認定公證遺囑具有優(yōu)先效力；若后續(xù)遺囑于《民法典》施行后作出，則應(yīng)按《民法典》新規(guī)則以最新作出的后續(xù)遺囑為準。

03.裁判時法律的溯及適用

新舊法規(guī)定不一致的，根據(jù)“有利溯及”原則，在處理《民法典》施行后發(fā)生的糾紛案件中，特定條件下可以將《民法典》新規(guī)則適用于其施行之前的民事行為。

主要有以下幾種情形：

（1）補充確認性規(guī)定可溯及適用

行為發(fā)生時法律沒有規(guī)定，《民法典》作出了補充性或確認性規(guī)定，則可以適用《民法典》新規(guī)則，但以不違背《民法典》基本原則和行為時當事人基本預(yù)期為前提。此時，《民法典》新規(guī)則具有填補之前法律空白或漏洞的性質(zhì)，其適用一般不會違背當事人的行為預(yù)期，有利于民事糾紛解決。

比如，《民法典》第五百二十條規(guī)定了連帶債務(wù)的涉他效力規(guī)則，某一連帶債務(wù)人實施的履行、抵消、提存、免除、混同等行為，對全體連帶債務(wù)人均發(fā)生債務(wù)清償?shù)男Я?。這一規(guī)則源于連帶之債的法理，以往司法實務(wù)中也多有運用，但《民法通則》、《合同法》等對此均無規(guī)定。《民法典》的施行使這一規(guī)則取得了正式法律淵源的地位，將之溯及適用不會違背當事人行為時的基本預(yù)期。

又如，《民法典》第一千一百二十八條規(guī)定“被繼承人的兄弟姐妹先于被繼承人死亡的，由被繼承人的兄弟姐妹的子女代位繼承”，將第二順位繼承人中被繼承人兄弟姐妹之子女納入代位繼承的適用范圍。這一規(guī)定將對法定繼承時第二順位繼承人對于遺產(chǎn)的分配方式和份額帶來重大影響，與相關(guān)法律事實發(fā)生時當事人的利益預(yù)期不符。因此，對于《民法典》施行前已經(jīng)開始但尚未分配遺產(chǎn)的法定繼承糾紛，涉及第二順位繼承人進行繼承的，應(yīng)適用《繼承法》的舊規(guī)則，不宜將《民法典》新規(guī)則予以溯及適用。

（2）程序救濟性規(guī)定可溯及適用

行為發(fā)生時法律沒有規(guī)定，《民法典》增設(shè)了具有糾紛解決性質(zhì)或程序救濟性質(zhì)的規(guī)定，則可以適用《民法典》新規(guī)則。此類規(guī)范多涉及當事人訴請人民法院予以保護或救濟，或?qū)Ξ斒氯说哪承幾h直接確定裁判尺度和標準，應(yīng)按“適用裁判時法律”的原則適用《民法典》新規(guī)則，不以涉案事實發(fā)生在《民法典》施行之前而予以豁免。

比如，《民法典》第一千零八十八條新規(guī)定了家務(wù)勞動補償制度，夫妻一方因撫育子女、照料老人、協(xié)助另一方工作等負擔(dān)較多義務(wù)的，離婚時有權(quán)向另一方請求補償，另一方應(yīng)當給予補償。據(jù)此，如果離婚糾紛案件發(fā)生在《民法典》施行之后，當事人即可援引上述條款主張家務(wù)勞動補償，不因家務(wù)勞動行為發(fā)生在《民法典》施行之前而適用當時法律，此可以視為將裁判時法律予以溯及適用。

（3）整合細化性規(guī)定可溯及適用

行為發(fā)生時相關(guān)法律或司法解釋已有規(guī)定，《民法典》在對原有規(guī)定進行整合、吸收、借鑒的基礎(chǔ)上作出細化性規(guī)定，則可以適用《民法典》新規(guī)則。

比如，《民法典》通過第四百六十九條、第四百九十一條、第五百一十二條等條款，對電子合同的形式、成立、交付等進行了細化規(guī)定。這些條款雖可視為《民法典》中的新規(guī)則，但與先前已經(jīng)頒行的《合同法》、《電子商務(wù)法》、《電子簽名法》等已有規(guī)定一脈相承，符合既定市場交易慣例和行為人預(yù)期。因此，可以將上述規(guī)定溯及適用。

再如，《民法典》第一千零六十四條關(guān)于夫妻共同債務(wù)的認定規(guī)則源自2018年1月18日施行的《最高人民法院關(guān)于審理涉及夫妻債務(wù)糾紛案件適用法律有關(guān)問題的解釋》，該條款溯及適用有利于保持夫妻共同債務(wù)糾紛解決規(guī)則的穩(wěn)定性。

（4）解禁賦權(quán)性規(guī)定可溯及適用

行為發(fā)生時法律有禁止性或管制性規(guī)定，《民法典》通過修改原規(guī)定對行為人進行“解禁”或“賦權(quán)”，則可以適用《民法典》新規(guī)則。

比如，《物權(quán)法》第一百八十四條第二項規(guī)定耕地使用權(quán)原則上不得抵押，而《民法典》第三百九十九條刪除了《物權(quán)法》的上述規(guī)定內(nèi)容。據(jù)此，《民法典》施行后國家不再禁止以耕地使用權(quán)為標的物的抵押擔(dān)保行為。如果耕地使用權(quán)抵押合同成立于《民法典》施行之前，而糾紛案件審理時《民法典》已經(jīng)施行，則應(yīng)適用《民法典》新規(guī)則認定抵押合同有效。

四、結(jié) 語

合理設(shè)置《民法典》的時間效力規(guī)則，是妥善處理民事法律新舊銜接、促進《民法典》新規(guī)則有效實施的重要前提，對于維護人民群眾正當權(quán)益、穩(wěn)定社會預(yù)期和市場秩序亦具有重要價值。

根據(jù)《民法典》對現(xiàn)行民事法律規(guī)范予以“編訂纂修”的特點，結(jié)合法律時間效力的一般法理，本文對《民法典》生效施行后相關(guān)法律規(guī)范如何銜接適用作了初步探討，對《民法典》的時間效力問題進行了分類研判，對新舊法規(guī)定不一致時《民法典》新規(guī)則溯及適用的基本情形進行了類型化梳理。這只是一個初步的研究，相關(guān)思路和方案是否準確、可行，還有待同行的指教和實踐的檢驗。

（以上為作者觀點，僅供參考）

來源｜上海市第二中級人民法院

文字：玄玉寶

人物攝影：施蕾

責(zé)任編輯|邱悅