最高院：股權(quán)轉(zhuǎn)讓未經(jīng)配偶同意，是否有效？
雷西萍律師
在夫妻間沒有特別約定的情況下，婚姻關(guān)系存續(xù)期間的股權(quán)投資款應(yīng)屬夫妻共同財(cái)產(chǎn)，但在出資行為轉(zhuǎn)化為股權(quán)形態(tài)時(shí)，現(xiàn)行法律沒有規(guī)定股權(quán)為夫妻共同財(cái)產(chǎn)。那么，未經(jīng)配偶同意進(jìn)行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，其效力如何？
案情簡(jiǎn)介
一、1989年1月16日，趙曉娟與谷德元登記結(jié)婚。2007年7月，谷德元與天緣集團(tuán)共同出資注冊(cè)成立宏緣公司，谷德元認(rèn)繳出資1200萬(wàn)元，實(shí)繳240萬(wàn)元。
二、2010年11月26日，甲方谷德元與乙方谷實(shí)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書一份，約定：甲方將其持有的宏緣公司認(rèn)繳的1150萬(wàn)元，實(shí)繳190萬(wàn)元的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。2010年11月22日，宏緣公司股東會(huì)作出決議同意雙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。后雙方辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。
三、趙曉娟向沈陽(yáng)市中院起訴，認(rèn)為谷實(shí)與谷德元簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未經(jīng)其同意，請(qǐng)求確認(rèn)協(xié)議無(wú)效。一審和原法院重審均支持了原告的訴訟請(qǐng)求。
四、谷實(shí)不服，向遼寧省高院上訴遼寧省高院認(rèn)為用夫妻共同財(cái)產(chǎn)出資取得的股權(quán)不屬于夫妻雙方的共同財(cái)產(chǎn)，且現(xiàn)行法沒有規(guī)定股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)需經(jīng)股東配偶的同意，因此，谷實(shí)與谷德元簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有效。判決撤銷原判，駁回趙曉娟的訴訟請(qǐng)求。
裁判要點(diǎn)
本案的一個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)是：谷德元持有的宏緣公司股權(quán)是否屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)趙曉娟同意，谷德元向谷實(shí)轉(zhuǎn)讓股權(quán)是否有效。
遼寧省高級(jí)人民法院認(rèn)為，谷德元為組建宏緣公司出資的240萬(wàn)元，發(fā)生在谷德元與趙曉娟婚姻關(guān)系存續(xù)期間，在夫妻間沒有特別約定的情況下，該出資款項(xiàng)應(yīng)屬夫妻共同財(cái)產(chǎn)，但在出資行為轉(zhuǎn)化為股權(quán)形態(tài)時(shí)，現(xiàn)行法律沒有規(guī)定股權(quán)為夫妻共同財(cái)產(chǎn)，其也不具有“夫妻對(duì)共同所有的財(cái)產(chǎn)，有平等的處理權(quán)”這樣的屬性。現(xiàn)行法規(guī)定，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意，但沒有規(guī)定股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)需經(jīng)股東配偶的同意。因此，谷德元轉(zhuǎn)讓其持有的宏緣公司股權(quán)，即使未經(jīng)其配偶趙曉娟同意，也不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力。
實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
1、股東用夫妻共同財(cái)產(chǎn)出資取得的股權(quán)，其各項(xiàng)權(quán)能應(yīng)由股東本人獨(dú)立行使，在進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合公司法第七十一條的規(guī)定。我國(guó)現(xiàn)行法并未規(guī)定股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)需經(jīng)其配偶的同意，因此，未經(jīng)配偶同意的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議仍然有效。
2、在交易股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，建議受讓股權(quán)的自然人在簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，要求轉(zhuǎn)讓方提供配偶同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的書面文件或者授權(quán)委托書，從而避免在協(xié)議簽訂后出讓方配偶主張合同效力瑕疵。
相關(guān)法律規(guī)定
一、《公司法》
第七十一條 有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的， 不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
二、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)婚姻法>若干問(wèn)題的解釋（一）》
第十七條 婚姻法第十七條關(guān)于“夫或妻對(duì)夫妻共同所有的財(cái)產(chǎn)，有平等的處理權(quán)”的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)理解為：
（一） 夫或妻在處理夫妻共同財(cái)產(chǎn)上的權(quán)利是平等的。因日常生活需要而處理夫妻共同財(cái)產(chǎn)的，任何一方均有權(quán)決定。
（二） 夫或妻非因日常生活需要對(duì)夫妻共同財(cái)產(chǎn)做重要處理決定，夫妻雙方應(yīng)當(dāng)平等協(xié)商，取得一致意見。他人有理由相信其為夫妻雙方共同意思表示的，另一方不得以不同意或不知道為由對(duì)抗善意第三人。
三、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)婚姻法>若干問(wèn)題的解釋（二）》
第十六條 人民法院審理離婚案件，涉及分割夫妻共同財(cái)產(chǎn)中以一方名義在有限責(zé)任公司的出資額，另一方不是該公司股東的，按以下情形分別處理：
（一） 夫妻雙方協(xié)商一致將出資額部分或者全部轉(zhuǎn)讓給該股東的配偶，過(guò)半數(shù)股東同意、其他股東明確表示放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，該股東的配偶可以成為該公司股東；
（二） 夫妻雙方就出資額轉(zhuǎn)讓份額和轉(zhuǎn)讓價(jià)格等事項(xiàng)協(xié)商一致后，過(guò)半數(shù)股東不同意轉(zhuǎn)讓，但愿意以同等價(jià)格購(gòu)買該出資額的，人民法院可以對(duì)轉(zhuǎn)讓出資所得財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分割。過(guò)半數(shù)股東不同意轉(zhuǎn)讓，也不愿意以同等價(jià)格購(gòu)買該出資額的，視為其同意轉(zhuǎn)讓，該股東的配偶可以成為該公司股東。
用于證明前款規(guī)定的過(guò)半數(shù)股東同意的證據(jù)，可以是股東會(huì)決議，也可以是當(dāng)事人通過(guò)其他合法途徑取得的股東的書面聲明材料。
雷西萍
女，碩士研究生學(xué)歷，陜西法智律師事務(wù)所主任律師；九三學(xué)社中央委員；陜西省第十一屆、第十二屆政協(xié)委員。公司、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)律師；西北政法大學(xué)實(shí)務(wù)導(dǎo)師；PPP項(xiàng)目經(jīng)理、高級(jí)咨詢工程師；陜西省人民政府行政復(fù)議專家咨詢組成員；陜西省政法委特約研究員；陜西省第十三屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)教科文衛(wèi)工作咨詢專家；陜西省法官、檢察官遴選（懲戒）委員會(huì)第一屆非常任委員；陜西省政府和社會(huì)資本合作（PPP）領(lǐng)域咨詢機(jī)構(gòu)專家；陜西省九三監(jiān)督委員會(huì)委員、法制委員會(huì)副主任；陜西股權(quán)交易中心審核專家、西部產(chǎn)權(quán)交易中心審核專家；中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)陜西省分會(huì)商事法律專家咨詢委員會(huì)委員；陜西省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目裝備制造業(yè)項(xiàng)目聯(lián)系人；陜西省律師協(xié)會(huì)常務(wù)理事；陜西省律師協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)主任；陜西省法學(xué)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)；陜西省法學(xué)會(huì)訴訟法研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)；西安、渭南、商洛、榆林仲裁委員會(huì)仲裁員。長(zhǎng)期擔(dān)任中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)、北方光電集團(tuán)、中國(guó)鐵路通信信號(hào)股份有限公司、中國(guó)建筑西北設(shè)計(jì)研究院有限公司、中國(guó)電力工程集團(tuán)西北電力設(shè)計(jì)研究院有限公司、華潤(rùn)陜西醫(yī)藥有限公司、陜西衛(wèi)視、陜西畫報(bào)社、中國(guó)建設(shè)銀行、重慶銀行、中國(guó)大地財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司、中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司、陜西師范大學(xué)、陜西郝其軍制藥股份有限公司、西安市新龍藥業(yè)有限公司、匯通國(guó)基房地產(chǎn)開發(fā)公司、西安高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)房地產(chǎn)開發(fā)公司、西安大天控股股份有限公司、西安金地生態(tài)文化旅游發(fā)展集團(tuán)有限公司、陜西祥和元房地產(chǎn)公司、新西商企業(yè)家協(xié)會(huì)總法律顧問(wèn)……等數(shù)十家政府企業(yè)事業(yè)單位的法律顧問(wèn)。2007被陜西省司法廳授予“陜西省優(yōu)秀律師”；2008年榮獲首屆陜西“三秦十佳”律師；2015年獲“九三學(xué)社創(chuàng)建70周年全國(guó)優(yōu)秀社員”；2016年度被司法部授予“全國(guó)法律援助先進(jìn)個(gè)人”；2019年度被陜西省律協(xié)授予“十佳女律師”；2010年、2011年、2013年她所仲裁的案件被選為西安仲裁委十大典型案例。